Ein Stoß Akten auf einem Schreibtisch, im Hintergrund zwei Personen und ein Laptop

Wir gehen Hinweisen für Sie nach

Interne Ermittlungen

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Hinweisen richtig nachgehen

Vermeiden Sie die Fallstricke im Arbeitsrecht, Datenschutzrecht, Strafrecht und Gesellschaftsrecht. Wir führen Sie sicher zum Ziel.

Kompetenz und Erfahrung

Wir ordnen Hinweise qualifiziert, effektiv und kostenschonend für Sie ein.

Defense Counsel / Verteidigung

Wir verteidigen Führungskräfte gegen alle Arten von unberechtigten Vorwürfen.

Dr. Johannes Dilling

Führung interner Untersuchungen

Wir sorgen dafür, dass Ermittlungen sicher und zielführend stattfinden.

Etablierung von Richtlinien

Wir erstellen passende Richtlinien und übernehmen auf Wunsch die interne Kommunikation.

Nutzen Sie unser sicheres und exklusives Whistleblower-Portal für ein effizientes Meldemanagement.

Kompetenz & Erfahrung

Profitieren Sie von Know-how aus Theorie und Praxis

  • Wir sind erfahren darin, Hinweise einzuordnen und mögliches Fehlverhalten bei Mitarbeitenden etc. qualifiziert, effektiv und kostenschonend aufzuklären.
  • In hunderten Zivil-, Straf- und internen Verfahren haben wir unser Profil geschärft, um schnell für Sie zum Erfolg zu kommen.
  • Wir kennen die ZPO, die StPO und vor allem empfohlene interne Verfahrensregeln. Häufig haben wir diese selbst erstellt oder die Vorlagen hierfür entworfen. Wir wissen, wo in der täglichen Praxis Lücken und Schwachstellen auftreten können und wie diese zu schließen oder ggf. zu nutzen sind.

Eine Frau, die mit einem Stift auf ein Tablet zeigt, daneben andere Tablets mit Diagrammen

Führung interner Untersuchungen

Fundierte Prüfung, richtige Methodik, zielsicher zum Erfolg

  • Gründliche Vorbereitung: Wir definieren mit der Unternehmensleitung unter Beachtung arbeitsrechtlicher Fristen die Untersuchungsziele und einen Prüfungsplan. Wir werten Unterlagen aus, sichern Datenbestände und führen Interviews, rechtmäßig und datenschutzkonform.
  • Methodenvielfalt: Wir haben mehr in petto als die üblichen „offenen W-Fragen“ und den "Holzhammer".
  • Strategische Planung einer internen Untersuchung: Zu jeder Situation wählen wir die passende Methode; aus bereits vorhandenen Erkenntnissen leiten wir die richtige Vorgehensweise ab.
  • Nutzung von KI: Effizienzgewinne auf der einen Seite stehen dem Blackbox-Effekt, möglichen Verzerrungen und Haftungsrisiken auf der anderen Seite gegenüber. Wir nutzen KI sorgfältig, datenschutz- und rechtskonform.
  • Rechtskonformität: Wir wissen, welche Vorschriften zu beachten sind, und vermeiden neue Rechtsverstöße und Haftungsfälle.

Unsere Ermittlungsergebnisse und die daraus abgeleiteten Maßnahmen können wirksam zur Senkung von drohenden Bußgeldern genutzt werden.

Ein Stoß Akten

Defense Counsel / Verteidigung

Sie müssen Bescheid wissen, wir verteidigen Sie

Gerade von Führungskräften wird heutzutage erwartet, dass sie unternehmensinterne Richtlinien kennen und vorleben. Verstöße gegen solche Richtlinien können zum Anlass genommen werden, sich von Führungskräften zu trennen.

  • Wir verteidigen Führungskräfte gegen jegliche unberechtigten Vorwürfe, etwa in den Bereichen Korruption, Untreue, MeToo oder toxisches Führungsverhalten, und begleiten sie während der Interviews.

Eine Person im Pullover, die den Daumen hebt

Etablieren von Richtlinien

Wir entwerfen Regeln und kommunizieren sie

  • Wir erstellen für Ihr Unternehmen passende Regeln, um sinnvoll interne Ermittlungen anzustoßen und Untersuchungen zu einem erfolgreichen Ende zu führen. Unser Ziel dabei ist, dass jede und jeder im Unternehmen im Fall der Fälle weiß, wer zuständig ist und welche Kompetenzen wer hat.
  • Auf Wunsch verhandeln wir diese Richtlinien für Sie auch mit Betriebs- und Personalräten.

Zwei Geschäftspersonen, die mit Stift einen Vertrag durchgehen

Lassen Sie sich jetzt zu Ihren Möglichkeiten beraten.

Lesen Sie auch gerne unsere Veröffentlichungen:

  • Beck’scher Online-Kommentar zum Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG), hrsgg. von Ninon Colneric und Simon Gerdemann, Kommentierung von:
    - § 18 (Folgemaßnahmen der internen Meldestelle), 10. Ed. 15.04.2026, ca. 48 Normseiten
  • Interne Ermittlungen im Spannungsfeld zwischen Unternehmensstrafrecht und Whistleblowing, in: Corporate Compliance Zeitung (CCZ) 2020, S. 132 – 142
  • KI-Verordnung und interne Ermittlungen, in Corporate Compliance Zeitung (CCZ) 2024, S. 257 – 275 (gemeinsam mit Philip Musiol)
  • Vernehmungstechniken: Scharff, SUE und SoS, in: Corporate Compliance Zeitung (CCZ), 2026, S. 21 - 28
  • Interne Ermittlungen im Hochrisiko-Bereich der KI-VO, in: JuristenZeitung (JZ), 2026, S. 137 – 144
  • Eckpunkte einer Verfahrensordnung für interne Compliance-Ermittlungen, in: Corporate Compliance Zeitung (CCZ), 2026, S. 45 – 53

Oder besuchen Sie unsere Fachveranstaltungen:

Häufige Fragen und Antworten

FAQs zu internen Untersuchungen

Wenn ein Hinweis auf mögliches Fehlverhalten eingeht, muss dieses aufgeklärt und das Fehlverhalten abgestellt werden. Da es keine spezifischen gesetzlichen Regelungen für interne Untersuchungen gibt, sind Arbeitsrecht, Datenschutzrecht, Strafrecht und Gesellschaftsrecht zu beachten. Eine professionelle Aufklärung minimiert Haftungsrisiken und sichert Beweismittel rechtssicher.

Interne Untersuchungen bewegen sich in einem rechtlichen Spannungsfeld aus Arbeitsrecht, Datenschutz (DSGVO), Strafprozessrecht (StPO) und Zivilprozessordnung (ZPO). Ohne Erfahrung drohen Fallstricke wie Beweisverwertungsverbote, Datenschutzverstöße oder Haftungsfallen. Eine strukturierte Vorgehensweise mit klaren Verfahrensregeln ist daher essenziell.

Eine rechtssichere interne Untersuchung umfasst:

  • Gründliche Vorbereitung: Definition der Ziele und Prüfungsplan (unter Einhaltung arbeitsrechtlicher Fristen)
  • Datenauswertung & Interviews: Rechtmäßige Sicherung von Beweisen und Befragungen (datenschutzkonform)
  • Methodenvielfalt: Individuelle Ansätze, von analytischen Tools bis hin zu strategischen Befragungstechniken
  • KI-Einsatz: Effizienzsteigerung unter Beachtung von Transparenz, Verzerrungsrisiken und Compliance
  • Rechtskonformität: Vermeidung neuer Verstöße, um Bußgelder oder Haftung abzuwenden

Führungskräfte haben das Recht auf rechtliches Gehör und Verteidigung („Defense Counsel“). Bei unberechtigten Vorwürfen (z. B. Untreue, MeToo, Compliance-Verstöße) unterstützen spezialisierte Anwälte durch:

  • Strategische Begleitung während interner Interviews.
  • Abwehr unrechtmäßiger Vorwürfe durch Beweisführung und Verfahrensprüfung.
  • Verhandlung mit dem Unternehmen, um unrechtmäßige Trennungen zu verhindern.

Ja! Klare Richtlinien für interne Untersuchungen sorgen für:

  • Transparenz: Wer ist zuständig? Welche Kompetenzen bestehen?
  • Rechtssicherheit: Vermeidung von Willkür und Haftungsrisiken.
  • Akzeptanz: Die Regeln können mit Betriebs- oder Personalräten abgestimmt werden.
  • Effizienz: Schnelle Reaktion bei Vorfällen durch vordefinierte Prozesse. 

Tipp: Unsere Experten helfen bei der Erstellung maßgeschneiderter Richtlinien, die zu Unternehmensgröße und Branche passen.

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