„Vernehmungstechniken: Scharff, SUE und SoS“ – Aktueller Aufsatz in Corporate Compliance Zeitschrift erschienen

In einem diese Woche in der Corporate Compliance Zeitschrift (CCZ 2026, 21) erschienenen Beitrag lege ich die Vor- und Nachteile verschiedener Vernehmungstechniken im Kontext interner Ermittlungen dar und überprüfe ihre jeweilige rechtliche Zulässigkeit.

Befragung von Mitarbeitenden sind zentrales Element interner Ermittlungen zur Aufdeckung von Fehlverhalten. Gerade in schwerwiegenden und komplexen Fällen werden interne Ermittler nicht selten auf eine „Mauer des Schweigens“ treffen. Interne Ermittler befinden sich dann in einer Konfliktsituation: Einerseits dürfen sie Ermittlungen nicht vorschnell als vermeintlich aussichtslos einstellen, weil sonst die Effektivität des Compliance Managements des Unternehmens in Zweifel gezogen werden kann. Andererseits dürfen sie sich keine amtlichen Befugnisse anmaßen oder unzulässigen Zwang einsetzen, weil dies den Compliance-Strukturen ebenfalls Schaden zufügen kann und schlimmstenfalls Strafverfolgung und/oder Bußgelder drohen.

Wie interne Ermittler dieses vermeintliche Dilemma durch die Wahl geeigneter Vernehmungstechniken und -taktiken handwerklich geschickt auflösen können, erörtere ich in meinem Aufsatz.

Lege artis durchgeführte interne Ermittlungen können sich positiv auf die Bußgeldbemessung auswirken, während rechtswidrig durchgeführte interne Ermittlungen ihrerseits ein Bußgeldrisiko für Unternehmen bergen. Trotzdem fehlt nach wie vor ein gesetzlicher Rahmen für interne Ermittlungen, der Unternehmen Orientierung bietet. Dies habe ich bereits unter anderem in meinen Beiträgen in CCZ 2022, 145 sowie CCZ 2024, 257 (gemeinsam mit Philip Musiol) angemerkt. Bei der Planung und Durchführung von Mitarbeiterbefragungen als Teil einer internen Ermittlung sind Unternehmen daher auf andere, häufig interdisziplinäre Erkenntnisquellen angewiesen.

Haben Sie Fragen zur Planung und Durchführung rechtskonformer Mitarbeiterbefragungen?

Ich berate Sie gern.

Ihr

Dr. Johannes Dilling